在券商直播展业日渐普遍的当下，违规行为时有发生。日前，粤开证券、华兴证券两家券商营业部因未进行直播内容审核、信息未留存、未进行直播活动报备等原因，被上海证监局出具警示函。此前，还有部分券商和证券咨询机构因直播业务违规而受到处罚。在业内人士看来，数字化浪潮下，券商直播发展前景广阔，但机构的内控管理和审核机制也需进一步完善。
沪上两家券商收警示函
日前，粤开证券发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。该决定显示，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。
上海证监局指出，上述情形不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十七条第一款的规定，亦违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，故对其采取出具警示函的行政监管措施。
对此，粤开证券表示，针对上述事件，公司将引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范，切实加强证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，推动公司证券投资顾问业务规范、有序运作。
此前，上海证监局还对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部也采取了警示函措施。上海证监局指出，华兴证券该营业部个别员工存在未按华兴证券制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出该营业部合规管控不到位。
值得一提的是，此案系“一案双罚”，涉事员工也收到罚单。上海证监局官网显示，该局对前述提到的华兴证券“个别员工”陈某也采取了警示函措施。
“在当前监管环境下，券商直播需平衡内容创新与合规要求。内容创新应以合规为基础，避免夸张或虚假宣传。可在合规框架内，通过形式创新，提升观众的理解度和参与感。”中国市场学会金融委员付立春对《经济参考报》记者表示，各券商机构还应建立严格的内容审核流程，对主播文案及嘉宾资料进行细致审核，确保无违规信息。同时，加强对主播的培训，确保直播内容不触碰合规红线。
监管严查违规直播展业
近年来，随着证券行业通过直播、短视频等新媒体形式展业的现象日益普遍，相关违规行为也成为监管重点。各地执法部门与时俱进，加大打击新业态下的非法经营证券投资咨询业务。
例如，今年1月，江苏证监局决定对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施，其中就涉及直播合规问题。2024年11月，中天证券沈阳枫杨路证券营业部也因网络直播合规等问题，被辽宁证监局采取出具警示函的监管举措，其中涉及直播领域的违规行为是“部分网络直播未报备未进行合规管控”。
“券商直播不能随心所欲，合规要求是每家券商坚守的底线。因此，在券商直播过程中，合规把关人员必须同步跟踪直播内容，并及时纠正违规行为，防止承诺收益或误导投资人等违规行为的出现。”经济学者、工信部信息通信经济专家委员会委员盘和林表示。
业内人士表示，在证券业数字化程度不断提升的当下，券商直播未来有着广阔的发展前景，但与此同时，券商机构的内部管理和直播内容审核机制也要进一步完善。
付立春认为，长期来看，券商直播的专业化程度需要不断提升，向深度和专业方向发展，以满足投资者的高要求。从券商业务模式来看，未来可能更加依赖线上服务，线下业务占比或逐步降低。直播表现优异的券商能够吸引更多客户，从而增强自身竞争力。
在盘和林看来，未来，线上化是券商业务发展的主要方向，直播作为重要手段不可避免。但券商需在合规前提下创新，避免陷入同质化竞争。为此，券商需强化内部管理，完善直播内容审核机制，确保投资建议合规、信息披露准确、风险提示充分。
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