双汇1.29亿元罚单，孙立平：这次的处罚有点不一样

　　来源：弱信号

　　原标题：《孙立平|这次的处罚有点不一样》

　　10月9日，双汇发展受到重罚。敏感的人们注意到一点，这次的处罚与以往不一样，开出重磅处罚公告，以往的处罚往往是只罚企业，不涉及个人。而这一次是彻底穿透：企业被罚7250万元，董事长、总裁、三名高管合计个人罚款超5600万元，其中董事长个人罚金高达3764万元。

　　所以，这张罚单的真正意义，不在于金额大小，而在于监管逻辑的根本性转变：终结了大型企业企业违法、高管免责的时代，让顶层决策者为系统性管理失职承担巨额个人代价。

　　长期以来，国内食安监管存在明显制度漏洞。绝大多数违法处罚都仅仅是针对企业法人，罚款由公司账户缴纳，由经营利润消化，最终由全体股东承担。对企业高管而言，违法违规成本极低。

　　本次双汇处罚，是《食品安全法实施条例》中处罚到人条款的一次真正落地，而且不是象征性的落地。监管认定，此次生猪抗生素超标37.5倍、近千头问题产品流入市场，并非一线员工偶然失误，而是总部层面系统性管理缺失：巡检标准缺位、品控体系失效、安全总监履职不到位，属于典型的顶层失职。因此对董事长适用年薪十倍顶格处罚。

　　因此，这次处罚释放的明确信号是：系统性安全问题，特别是有关食品和消费者健康的安全问题，必须由一把手担责。

　　企业与高管并罚的双轨追责，将从根本上重构企业风险的成本结构。企业罚金消耗法人资产，属于经营损失；而高管个人罚金必须以个人私有财产缴纳，不能由公司兜底。从此，食品安全不再完全是企业的经营风险，同时也是上市公司最高决策层的个人财产风险、职业风险、声誉风险。

　　我查了一下材料，这种处罚方式并非国内独创，全球高风险行业早已建立了高管穿透追责体系。

　　而且，欧美国家的追责核心以刑事威慑为主。美国FDA对蓄意造假、隐瞒安全风险的食品企业高管，可直接提起刑事诉讼，处以监禁与高额罚金。2008年美国花生酱污染大案中，企业负责人因刻意篡改数据、掩盖污染事实，最终获刑28年。金融领域的萨班斯法案更是明确，CEO、CFO对财务真实性负有个人法律责任，造假必追责到人、罚没个人所得、终身禁业。

　　英国、欧盟同样实行严格的高管问责。英国《企业过失杀人法》明确规定，企业管理失职致人损害，可追究高管刑责；监管部门可对失职董事处以个人罚款、剥夺任职资格。日韩在食安领域也一贯实行“企业处罚+高管刑责”的严厉模式。在重大食品安全事故中，管理层被起诉、判刑早已是常态。

　　现代企业制度的法人制度安排，本意是隔离经营风险、鼓励商业创新。但食品、医药、安全生产等公共安全领域，涉及亿万消费者生命健康，具备极强外部性，绝不能适用普通商事企业的风险隔离规则。过去的监管与处罚模式，本质是纵容管理层收益私有、风险公有，权责严重错配。

　　但愿这次处罚能够开启一个全新的监管时代：公共安全领域，谁决策、谁负责，谁获利、谁担险，权责对等、穿透到底。